中国证券监视办理委员会宁波监管局行政惩罚决

　　行为进行了立案查询拜访，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的2011年5月4日至2014年3月3日、2014年3月17日至2020年10月30日、2020年11月17日至2023年2月28日、2023年3月10日至2024年2月23日期间，黄尉先后任职于招商证券深圳科技园南新南一道证券停业部、招商证券舟山千岛停业部、招商证券宁波江澄北停业部、招商证券宁波丽江东停业部、财通证券宁波扬帆停业部、财通证券宁波分公司、天风证券宁波分公司，系证券从业人员。林某芳系黄尉配头。林某芳正在招商证券开立证券账户，资金账号别离为6499、3393、3547，均下挂沪、深股东账户各一个。鲍某喷鼻系黄尉母亲。鲍某喷鼻正在招商证券开立证券账户，资金账号别离为3319、3574、3538，均下挂沪、深股东账户各一个。鲍某喷鼻正在华泰证券开立证券账户，下挂沪、深股东账户各一个。黄某根系黄尉父亲。黄某根正在招商证券开立证券账户，资金账号别离为3328、3519，均下挂沪、深股东账户各一个。2011年5月4日至2014年3月3日、2014年3月17日至2020年10月30日、2020年11月17日至2023年2月28日、2023年3月10日至2023年3月21日期间，黄尉节制利用林某芳、鲍某喷鼻、黄某根前述证券账户买卖，买卖成交总金额12，337。74万元，全体买卖吃亏89。02万元（已扣除税费）。上述违法现实，有证券公司环境申明、银行账户资金流水、扣问、买卖所盈利计较成果等证明，脚以认定。我局认为，黄尉的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的，形成《证券法》第一百八十七条所述“法令、行规参取股票买卖的人员，违反本法第四十条的，间接或者以假名、借他人表面持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的行为。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，我局决定：上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监视办理委员会，开户银行：中信银行分行停业部，账号：0162，由该行间接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视办理委员会行政惩罚委员会办公室和我局存案。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议（行政复议申请能够通过邮政快递寄送至中国证券监视办理委员会司），也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。